《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引
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 12月25日,国家发展改革委召开专题新闻发布会,介绍全面实施市场准入负面清单有关情况并回答记者提问。按照党中央、国务院的决策部署,发改委、商务部会同各地区各部门进行深入研究,主要从五个方面确立了这项改革的原则:

  一是法治原则。按照全面落实依法治国的基本方略,对依据法律、法规和国务院决定设定的市场准入类管理措施,进行合法性审查和全面评估后,制订形成清单。二是安全原则。制订市场准入负面清单坚持维护国家安全和社会稳定原则,坚持总体国家安全观,遵循维护国家安全的法律法规和国家关于各领域安全的制度体系。三是渐进原则。制定和实施市场准入负面清单,立足当前国情,按照先行先试、逐步推开的原则,整体规划,循序渐进,分步实施。四是必要原则。在制订市场准入负面清单的过程中,坚持必要原则,确保列入清单的事项尽量简化、确属必要。五是公开原则。市场准入负面清单的制定和调整过程坚持公开原则,将清单的制订和调整过程向社会公开,在市场准入领域形成稳定、透明、可预期的制度安排,充分保障公众的知情权和参与权。

  中证协、中基协联合发文规范证券基金经营机构债券投资交易业务

  12月25日,中国证券业协会、中国证券投资基金业协会联合发布《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》,自发布之日起施行。《指引》适用主体范围为证券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司,适用业务范围为上述经营机构在其证券自营、资产管理与投资顾问业务中开展的债券现券、回购、远期及借贷等业务。全文共五章三十八条,主要内容包括:一是债券投资交易的总体内控要求,包括建立相关制度与信息技术管理系统,实现业务统一归集与全程留痕。二是内控体系的构建要求,包括规范业务部门、风控合规部门及后台部门职责划分,禁止关键岗位混同操作,坚持做好各业务条线隔离工作。三是风险、业务与人员管理的具体内控要求,包括要求证券基金经营机构建立风险指标体系、债券库及交易对手库制度;业务管理实施逐级授权管理,对现券、回购、远期及借贷交易等业务进行差异化管理;细化债券投资交易人员资质、信息公示及薪酬递延等方面规定。

  中基协:11月证券期货经营机构共备案395只产品

  中基协25日发布证券期货经营机构资管产品备案情况。11月,证券期货经营机构共备案395只产品,设立规模853.05亿元。其中,证券公司及子公司备案216只,设立规模590.49亿元,占比69.22%;基金公司备案101只,设立规模110.56亿元,占比12.96%;基金子公司备案68只,设立规模151.08亿元,占比17.71%;期货公司及子公司备案10只,设立规模0.92亿元,占比0.11%。

  股市交易提示

  新股发行上市

  12月26日1只新股上网申购

  罗博特科发行2000万股,申购代码300757,网上发行2000万股,申购上限2万股,顶格申购需配市值20万元,发行价21.56元。

  分红转增

  600399 *ST抚钢分红转增股权登记日 10转5.17

  600090 同济堂分红转增除权除息日 10派2.00元(含税)

  上市公司重要公告

  星湖科技:重组上会股票停牌

  御家汇:终止重大资产重组

  万丰奥威:拟3亿元-6亿元回购股份

  锡业股份:拟回购2亿-3亿元公司股份

  苏宁环球:已累计耗资1.93亿元回购2%股份

  国中水务:已回购近9000万元股份

  金字火腿:累计耗资逾5500万元回购1.36%股份

  利亚德:首次回购逾2300万元股份

  方正证券:首次回购929万元股份

  亚邦股份:拟近4亿元转让江南银行1.43%股权

  中航沈飞:拟2440万元转让贵飞公司2.07%股权

  天风证券:拟5.16亿元收购子公司天风天睿8.57%股权

  中国西电:控股股东计划增持公司1.2亿-2亿元

  嘉化能源:控股股东完成增持计划

  华灿光电:公司董事及其一致行动人拟减持不超1000万股

  宁波热电:减持黔源电力全年增加利润2173万元

  新宏泽:股东拟减持2%股份

  云海金属:实控人转让8%股份给宝钢金属

  沧州明珠:拟1.03亿元共同发起设立军民融合产业并购基金

  华友钴业:拟1.47亿美元投资建设年产3万吨电积铜项目

  神州高铁:控股股东与第二大股东签署战略合作框架协议

  雪人股份:公司产品被认定为2018年国内首台(套)重大技术装备

  方大炭素:承担的国家科技重大专项课题通过验收

  宗申动力:与贵飞公司签订战略合作协议

  爱建集团:拟以1.8亿元进行证券投资业务

  东湖高新:子公司中标近10亿元项目

  中成股份:签订4776万美元项目合同

  浙商证券:可转债申请获证监会审核通过
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